解开贫困链条的新构想：突增的资本（ASUDDEN CAPITAL）

——关于马克思资本积累与穷国经济发展问题的思考

引言：

在当今世界的发展中，资本积累与经济发展有着重要且密切的联系。在整个资本流通中，货币资本是第一推动力，资本的积累是制约穷国发展的关键瓶颈。在许多发展国家中，一个最迫切的问题是储蓄少得可怜。特别是在贫困的地区，刻不容缓的现期消费需求同稀缺资源的项目投资一直在争夺资金。

马克思在《资本论》中定义积累为“把剩余价值再转化为资本”（一卷668页），“就是资本以不断扩大的规模进行的在生产”（一卷671页）。并且认为剩余价值是积累的唯一源泉，积累是扩大再生产的重要源泉。（一卷682——684页，），追求剩余价值是资本积累的内在动因，市场竞争是资本积累的外在压力。

对于任何一个经济体，都是如此，只有资本积累，才能进行扩大规模的再生产，他是扩大再生产的重要源泉，也是重要的推动力，更是经济发展的原动力。然而，在非洲和拉丁美洲的很多贫穷的国家，为什么他们贫穷，为什么经济发展速度如此之缓慢，甚至负增长？有经济学家认为，这些国家往往由于对新厂房和新设备的投资比较少，因而其生产率和工资的增长也就比较低。从这一观点，我们可以继续分析，较低的生产率和低工资，必将使得消费的驱动力不足，工人没有经济能力购买或者消费掉厂商所生产出的全部产品，从而使生产企业无法回收所投入的全部资本，或者回收了全部资本，但是仍无法实现价值的全部增值，生产产品的流通环节没有彻底实现，故而剩余价值就无法全部实现，最终无法把剩余价值再转化为资本，从而扩大再生产的条件无法形成，经济停滞不前则成为了必然的结果。

萨缪尔森认为，“发达国家或许可以用不少于20%的收入来形成资本；与此相比，一些最穷的国家却常常只能用国民收入的5%形成储蓄。而且这种低水平的储蓄中的很大一部分，还要用来为不断增长的人口提供住房和简单的劳动工具，因此几乎不剩下什么钱来用于发展。”

贫困的原因分析——资本积累之外环环相扣的内因分析

不难发现，资本积累不足是亚非拉等国家贫穷的重要原因。这里，我们不能武断的说是关键原因，因为各国的国情不尽相同，影响经济发展的因素还有很多，如人力资源、自然资源、科学技术的发展水平和创新能力，教育水平，思想意识形态和文化传统等等。关于意识形态和文化传统，我想赘言几句。笔者认为，亚非拉的许多国家是处于传统而古老的的生产方式下，他们过着类似于中国古代自给自足，男耕女织的生活，虽然生活并不如现代富裕和繁华，但是他们满足于现状，他们的传统的意识和文化背景是他们不向西方发达国家那样追逐现代文明和高速的经济发展，在不发达的农业国家，他们享受的是最自然和悠闲的生活方式，所谓“不患寡，患不均”。他们生活的community（社区）都是处于同样的境况，故而达到了一个纳什均衡，谁也没有动力改变它。虽然在计算GDP等指标的时候，他们比起发达的西方国家相差十万八千里，但是，根据购买力平价理论，他们的消费的效用水平其实并没有相差如此之大，事实上，他们生活悠闲而轻松，不像现代人，在城市里为生活打拼，承受着巨大的生活压力，（当然，这里并不是鼓吹什么历史的倒退到以前的农业社会中去），还要忍受空气的污染和环境的恶化。他们有他们的悠然自得，追求不同而已。所以，很多贫穷的国家并没有培养起一种企业家精神（entrepreneurspirit），这受到他们的文化影响应该有着至关重要的原因。一个国家的发展，人才是第一动力。而如果国民没有意识这样做，则是去了立国之源了。企业家精神是促进一国经济发展的关键因素。这是环环紧扣的：意识和文化传统阻碍企业家精神的培养，失去了人才发展动力，从而经济发展停滞。

但是，面对现代文明的发展和西方社会物质文明的高度发达，许多发展中国家也经常经受着重大的诱惑，他们也在努力的寻求发展。发展中国家普遍存在以下几个重要特征：人均收入水平低（当然这个是相对发达国家的GDP而言，前面我们已经讲过了其消费效用水平的比较而言，差距并没有如此之大），健康水平普遍差（这个还是比较不争的事实），预期寿命短（这是健康水平低的必然结果），文化水平很低（他们普遍处于落后的社会状态，没有接受西方现代文明的洗礼，而且企业家精神不强，故而如此）并且忍受着营养不良的折磨（这与他们所处的地理位置密不可分，特别是非洲和拉丁美洲等国的气候环境较为恶劣，造成了他们的粮食生产难以保证）。基于以上现状，贫国如何脱贫？这是一个庞大的问题，也是一个亟待解决的问题，毕竟，我们的目标是追求全球经济一体化的和谐发展，两极分化严重是一个刺眼的名词。

解开贫困的链条——突增的资本（a suddencapital）

对于穷国而言，他们陷入了贫困恶性循环，因为贫困，所以贫困。如下图所示：

如何打破这个链条，成为了笔者思考的源泉。经学家们总是满怀希望，如果一国能够同时采取一系列步骤来增加投资，提高健康和教育水平，发展技术并且控制人口过度增长，则该国就可以打破这个贫困的恶性循环，并促进该经济体朝着良性循环的轨迹发展。

在这里，我们归结了是由于资本的积累不足或者低速度作为贫困的起点，那么我们何不一次作为突破口呢？虽然我们前面提到意识形态和文化是贫困难以脱贫的一个关键原因，或者称为内因。现在，我们讨论的前提是建立在有意识脱贫的发展国家所采取的策略，因为有了意识要脱贫了，所以这些国家的企业家精神（entrepreneurspirit）是可以得到培养的，他们会自主的学习现代的科学技术的，有意识的想要普及教育，提高人力资本的投入。脱不脱贫这样的意识可归于内因，而资本积累则在此被归结于外因，既然有意识要改变现状脱离贫困，内因的问题已解决，则外因自然成为我们讨论的重点了。

亚非拉等发展中国家的不发达和贫困落后的原因我们可以归结为：1）教育水平落后，劳动力素质不高，导致了生产力和创新不足而无法发展经济；2）资本严重贫乏导致投资和扩大再生产无法进行，从而影响就业和增加收入，导致购买力不足，产出无法完全被消费，储蓄不足，引致下一轮投资受阻，经济无法发展；3）地理位置因素，他们没有丰富的自然资源将人和物的因素有效的结合起来创造更多的新产品和满足他们的物质需求，导致了贫困落后；4）文化和意识形态使然，不患寡而患不均，使其一起苦日子大家共同挨着过。

本文分析的重点就集中于第二点。由于资本缺乏，导致了他们的再生产或者扩大再生产无法进行。我们是否可以考虑如果增加它的资本积累呢？经济学家和时间都在努力解决这个问题，下面谈谈我的方案，只是一个很不成熟的想法。

由于匮乏资本，那么我们假设穷国的条件为：1）有企业家精神：即愿意改变现状，脱离贫困，愿意接受新事物，愿意学习西方先进文化，愿意创新。此条件解决发展的内因动力。2）该国自然资源相对比较丰富，不完全依赖于外国力量。3）人口众多，有较丰富的劳动力。4）政府廉洁，不存在严重的贪污腐败，有较高的群众威信。5）受国际经济波动的影响较弱。6）不存在通货膨胀。

那么，在此假设条件下，我们是否可以考虑增加一个货币量M1，用于基础设施加上，教育投入。即我们外生的瞬时增加一个资本，这个资本的使用由于政府的廉洁性保证其合法的按照我们的意愿去投资。如下图所示：

从上图中，我们的经济初始货币资本存量为M₀，现在有中央政府控制着这个“突然的资本”M₁，它的来源可以有：或者向IMF借款，或者国际援助，或者自己发行货币，但是这个发行并不通过发行国债，而是通过实施基础设施建设，进行投入资金，就相当于政府向银行借债（这里假定政府不用还，故而特别强调政府的廉洁性，使得公款不被私吞，且政府强有力的控制经济，不造成由于政府的购买而使物价上涨。这里实际是假设了一个没有成本的突然增生的资本积累，在此定义为“突增的资本”即asuddencapital。）用于基础设施建设和教育投入，促进就业是这部分M1以工资的形式进入劳动者的手中，使经济的产出在第一环节实现真正质的突变，才能保证以后各个环节经济进入良性循环。由于这里投入了M₁这个突然的增量资本，使得基础设施建设可以雇佣更多的劳动工人，从而促进就业，特别像是高速公路、铁路、发电厂、生产性资源开采的建设（我们曾假设该国的自然资源足够进行这些活动进行这些投资活动）必将促进大量就业，同时也投入了更多的教育和培训，必将提高劳动力的素质，通过政府的行为，使M₁以部分购买成本和工资的形式进入了劳动者收入，这个收入应该是客观且大于在M₁条件下的收入，此时可获得收入为W₁和W₀,且二者之和大大于原来的W₀。处理好了这重要的第一步，我们的穷国经济就有望进入良性循环了。在这一步中，政府扮演着重要的角色，我们假定政府是明智且廉洁的，它在这一阶段是一个默默的指挥者，强而有力且正确的控制着资本市场和产品市场的物价。市场还不能在这里发挥重要的配置作用，有中央统一集权控制，但是劳动力实施多劳多得，按劳分配，效率优先。劳动力的工资提高有政府补贴，故而不影响物价水平，企业的成本并未真正的提高。此时，是物价并没有上涨而大家都富裕了。

经济进入了第二个过程，劳动者的收入得到了殷实（W₀ W₁>>W₀），产出的产品可以被消费者在第三个过程即消费过程中消费掉，实现资本的增值。同时，由于有了殷实的收入，劳动者也可以有了储蓄，进而使储蓄进入投资。

资本实现了增值和消费者储蓄形成的投资公共构成了经济的新产出Y₁。在此阶段，可以放松政府的强有力控制这个条件，开始由市场发挥主导作用，新一轮的投资和扩大化再生产有了资本保障得以进行，由于人口我们假定是稳定增长的，所以经济的扩大不乏劳动力，以保证经济的顺利进行。且在此阶段下，由于培训和教育的投入，劳动力素质提高，生产率水平也提高。我们的工资制度是效率优先，按劳分配，故而提高劳动力素质，促进产出的增加，也使劳动工人的收入增加（这个增加不再是突然的资本给定的分配，而是按照市场的价格来给定的），从而有更好的购买力和储蓄能力，经济进入良性循环。

笔者的本方案中，关于资本的突然的增加并由政府控制的一个突然增加的量的资本，就像是上帝的恩赐一样，是一种初始性的构想。因为曾读过一篇英语文章theexpensive fantasy of LordWilliams，是关于一个贫穷且闭塞的小村子里，某一天来了一个叫Williams的公爵，他带了一笔财富，对这个村子进行投资，经济发展起来了，这里的人们开始过上了幸福的生活，但是故事的最后是他根本不是什么公爵，只是政府的一个当差的掌握着巨额款项，之后被他挪用了，最后他被判刑的时候村里的人多么的不舍。Williams就相当于本文中的政府，带着一笔突然增加的财富，对一个贫瘠的小国（就相当于故事里头那个贫瘠的小山村）进行投资，因为资本的注入和公爵的智慧在加上他强而有力的控制，使原本贫瘠的土地复活了。当然一国的经济比此要复杂的多了。但是，我们在做经济学分析的时候往往简化问题，更理想化。在此只是想强调经济发展，资本的作用确实有着十分重要的作用。本地假设关于链接政府是很难实现的，除非在毛泽东时代，其实当时的中国也是资本贫乏，而采取的就是强制性储蓄。可惜的是虽然第一个五年计划成功后，却让人们盲目了，大锅饭搞砸了我们的经济。而我们没有放松政府的中央集权，没有让市场在后来发挥配置作用。

笔者的观点是，在一个刚刚起步的经济的初期，一个集权的政府强而有力且正确的控制更有利于该经济体的发展，就像一个刚出生的婴孩，是要父母强有力的臂膀呵护的，当孩子能够自己走路的时候，我们的父母就要放手让他自己去发展了，此时就是我们的市场要发挥作用了。还没有能力的时候是父母为你提供资本让你成长，生存，就相当于一个很弱的经济体要在初始阶段注入资本一样，等到孩子长大自己会赚钱了，就让他自己养活自己了，经济则进入了正常的自我发展时期了。

这是仅是笔者思想的一个雏形。在笔者给出的那个方案的过程中，可能存在更多经济限制条件，请各位学者批评指正，让笔者有更新的思想产生。关于穷国的资本积累的问题，马克思没有给出如何积累资本，但是给出了资本主义国家资本原始积累的实例，如圈地运动，通过“羊吃人”来进行资本初始的积累。总所周知，亚非拉那些贫穷的国家，资本积累曾尝试过向IMF借款，或者接受发达国家的援助，而实际上却引发了诸多问题，因为该国将会受制于人。实际上，有哪一个发达国家真正的想要这些穷国向他们一样的发达富裕起来，真正的脱贫呢？发达国家的国民，据调查显示，他们已经满足于他们现有的生活，产业的转移只是表面的促进了他国的发展，这一点不可否认，但是，就像对中国一样，他们保留国内最的先进技术，特别是服务业和高新技术，为的就是维护他们超级大国的地位，转移的只是了低端的产业，利用的是当地廉价的劳动力和低廉的成本，带走的是高科技的巨额资本。这就是剪刀差。如此一来，贫国何以脱贫呢？而经济危机的产生，对泰铢的攻击不就是发达国家的那些投机资本家的行为结果吗？他们何时考虑到贫国的经济了？因此，对外的资本依赖就是为自己的经济发展埋下了一枚不定时的炸弹。故而发展的重要因素还在于各国自身，故而本文提出了各国自身创造的一个“突增的资本”。

而这个资本在这里想赘言的是：由于经济全球化和一体化，各国经济的互相影响，即相关性越来越高，所以可能性不是很大，会受到外国的评论攻击和压力。但是，如果一个经济体处于初始阶段的较为闭塞的国家，是可以“秘密”的制造这一资本的，就是政府指令银行印刷钞票，其他条件一如我前文限制所言：政府的廉洁性保证其对经济的正确去处，不必清还，不必因此对后代产生征税的影响。经济的起飞源于此：突增的资本。