[书评]制度的起源和演进: 先定制度，再论变迁
在诺思和福格尔获得1993年诺贝尔经济学奖之后，经济学“侵入”历史学，这成了“经济学帝国主义”的新罪证。当然，格雷夫并不以此为意，在格雷夫看来，经济学不能说侵入历史学，而是两个学科的融合。格雷夫新作《大裂变：中世纪贸易制度比较和西方的兴起》正是运用了“比较历史制度分析”的集大成之作。格雷夫初学历史，后转行经济学，《大裂变》也是受两个学科训练的一个体现。
□书评人李华芳
通常而言，制度不同，经济绩效也不同。德·索托在《资本的秘密》中揭示，发展中国家的经济效率低下，很大程度上是因为产权制度没有确立所致，而诺思在《西方世界的兴起》中同样提到了产权制度的作用。尽管众口一词说“制度”，但制度究竟是什么，却并不清楚。
格雷夫很清楚目前制度研究的困境，因此《大裂变》开宗明义，先定“制度”，再论变迁。格雷夫用一个统一的框架来对制度进行刻画：制度是共同作用于行为秩序的社会因素结合在一起的系统，特定的规则、信念、规范和组织是这一定义的关键组成部分。
在这一定义下，格雷夫对西方世界何以兴起，给出了不同于韦伯和诺思的解答。以往的关于欧洲何以兴起的解释，一种是技术和环境决定论，例如欧洲有丰富的煤炭、养马的技术精湛以及拥有适合世界贸易的港口；另外一种是文化和社会决定论，韦伯笔下的清教徒显然是带着上帝的使命行走在大地之上；还有一种解释则认为从食品消费和市场一体化等来衡量，欧洲并没有在19世纪晚期超过世界其他地方，也就是不存在所谓的西方兴起。但格雷夫通过制度分析表明，以个人主义为中心的、非血缘关系的和自治的社会组织，是推动欧洲发展的力量。
格雷夫以马格里布商人联盟和热那亚商人行会的例子表明，非人格化交易（陌生人之间的交易）的扩展，尽管有合同等确认所谓的产权，但联盟和行会的承诺与多边惩罚机制保证了贸易的有效进行。这就是说，如果一个商圈中的商人不诚信或者有道德风险问题，尽管他个人短暂得利但损害了商业的声誉，其他联盟中的人将会拒绝与其做生意，并且这种惩罚可能从父辈延续到子辈，因此违背承诺就要冒着世世代代被孤立的风险。中国与此类似的研究集中在对于温州模式的研究上，史晋川等在《制度变迁与经济发展:温州模式研究》中提到温州人以特有的方言分别外人，在内部形成了类似于马格里布商圈的承诺机制，这在温州活跃的地下金融活动中可见一斑。
也就是说，规则、信念、规范和组织的互动内生出了制度变迁，而制度的动态变迁在格雷夫看来就是历史过程，接下来最主要的问题就是过去的制度是如何影响现在的制度的，这里涉及到的问题就是历史决定与主体能动性之间的张力，格雷夫用制度合成体将制度传承与创新结合在了一起，并以此来解释中世纪晚期的商业扩张和西方世界的兴起。格雷夫的这一解释跳出了单从一个角度去理解制度的弊端，同时从博弈论视角出发的比较历史制度分析又不是一潭浑水，并没有回避通常的经济史研究所缺乏的微观基础。
如此一来，从个人的博弈策略到组织的互动，并结合规则、信念和规范的作用，格雷夫提供了一个更加综合性的视角，这对经济学和历史学的研究来说都是大有裨益的。正如诺思所言：这本书对于我们更好更深入地理解制度及其在经济运行中的作用来说，是一个重要的里程碑。
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格雷夫对经济交易进行了抽丝剥茧的分析。他着重分析为什么商人间能彼此信任并能容忍王公贵族没收他们的辛勤果实?谁（或什么）是这种行为的监管者?谁（或什么）又是这个监管者的监管者?格霄夫谨慎地将这些问题与经济理论联系起来，并用中世纪商人的粪实交易对此加以阐释。他运用恰当的方法来研究经济发展，用全新的视角剖析其成因。本书堪称经济学和历史学著作的典范，所有社会科学界人士都应该阅读本书。
乔治·阿克洛夫（George A．Akerlof），
2001年诺贝尔经济学奖得主，伯克利加州大学教授
有用的经济理论应该能够解释经济史。通常，用主流经济理论来阐述历史都会忽略具体事件，尤其是那些对后世有很大影响的历史事件和社会结构。本书充分表明，经济学家可以在尊重历史事件的同时，运用经济瑾论，尤其是博弈论，来阐释制度的结构模式和变迁。本书还以中世纪贸易的演变为例向我们展示了，能够自我实施的均衡制度的创立如何解决了经济学家提出的各种问题（如合同执行的必要性）。我相信格雷夫的方法将在关于其他历史时代的研究中掀起一场革命，并引发现行制度的变革。
肯尼思·阿罗（Kenneth Arrow）
1972年诺贝尔经济学奖得主，斯坦福大学教授
本书对于我们更好、更深入地理解制度及其在经济运行中的作用来说，是一个重要的里程碑。
道格拉斯·诺斯（Douglass C．North）
1993年诺贝尔经济学奖得主
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